投資公司是一種金融中介機(jī)構(gòu),它將個(gè)人投資者的資金集中起來(lái),投資于眾多證券或其他資產(chǎn)之中，那么證券投資公司成立需要哪些條件呢?一起隨小編來(lái)看看吧。

隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的持續(xù)健康發(fā)展，證券行業(yè)也進(jìn)入了穩(wěn)定良性的發(fā)展軌道，投融資方式更加多元化，各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體旺盛的融資需求，投資人對(duì)資本的逐利性，都給證券業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了很好的機(jī)遇和更大的空間，那么證券投資公司成立需要哪些條件呢?下面就一起隨吱客網(wǎng)小編來(lái)了解一下吧。

一、制定證券投資公司章程，應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

(一)設(shè)立目的;

(二)名稱(chēng);

(三)主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地;

(四)職能范圍;

(五)會(huì)員的資格和加入、退出程序;

(六)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù);

(七)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分;

(八)組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán);

(九)高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);

(十)資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng);

(十一)解散的條件和程序;

(十二)其他需要在章程中規(guī)定的事項(xiàng)。

二、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無(wú)重大違法違規(guī)記錄3年，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：

(一)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;

(二)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;

(三)不能清償?shù)狡趥鶆?wù);

(四)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

三、有符合規(guī)定的注冊(cè)資本

(一)經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為五千萬(wàn)元：

1、證券經(jīng)紀(jì);

2、證券投資咨詢(xún);

3、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);

(二)。經(jīng)營(yíng)下列其中一項(xiàng)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為一億元：

1、證券承銷(xiāo)與保薦;

2、證券自營(yíng);

3、證券資產(chǎn)管理;

4、其他證券業(yè)務(wù);

(三)經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為五億元：

1、證券承銷(xiāo)與保薦;

2、證券自營(yíng);

3、證券資產(chǎn)管理;

4、其他證券業(yè)務(wù);

(四)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本的最低限額為1億元;(《證券交易所管理辦法》)

(五)證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的最低注冊(cè)資本的最低限額為100萬(wàn)元(《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第6條規(guī)定)。

證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明;出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

五、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。

六、有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

七、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

首先要制定科學(xué)完善的公司章程，包括目的、名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、會(huì)員管理等必要內(nèi)容，其次股東必須信譽(yù)好、經(jīng)營(yíng)能力強(qiáng)且沒(méi)有歷史違法記錄，還要有符合規(guī)定的重組的注冊(cè)資金，包括人員任職資格、內(nèi)控管理制度、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施等都要符合國(guó)家規(guī)定。

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